在胜景山河一案中,证监会向保荐机构开出了“史上最严罚单”,即向保荐人平安证券出示警示函,并撤销平安证券胜景山河项目两名签字保荐代表人资格。尽管该公司2013年3月10日发布公告称,公安机关已经介入调查,但到目前为止,监管机构并未对万福生科的保荐人平安证券采取任何措施,仅是保荐代表人吴文浩、何涛被深交所通报批评。
某投行高管则表示,监管层对保荐机构的考察更注重制度层面,比如风控是否健全。如果不是保荐机构本身存在的制度性问题,一般不会对保荐机构开出罚单。
但香港证监会行政总裁欧达礼近日公开表示,香港证监会希望通过立法加强监管保荐人。
对此,香港证监会企业融资部执行董事何贤通回应表示,这次香港的立法建议跟新加坡做法一样,违规行为也要承担刑责。
中投顾问金融行业研究员边晓瑜认为:“监而不查、查而不管、管而不惩、惩而不严、严而不速是证券业问题百出的根本原因,今年证监会加大惩处力度才使诸多违法违规行为暴露 出来,以往诸多问题都被概念炒作所掩盖。因此,保荐项目的能否“干净纯洁”主要取决于监管部门的态度,若当前的监察力度能够一直延续,券商、保荐人、上市企业之间的‘猫腻’就有望曝光。”