IPO企业核查结果再次曝光,光大证券因保荐项目多次出现问题,再次被列“黑名单”。
近日,IPO企业核查结果再次曝光,光大证券因保荐项目多次出现问题,再次被列“黑名单”。
洪波科技涉嫌IPO造假一事在外界已经流传已久,在当地投行圈已是公开的秘密。证监会调查发现,洪波科技在2010年利润增长率高达101.98%情况下,2011年仍保持了12.31%的利润增长率。但与公司业绩高速增长形成鲜明对比的是,公司产能利用率却并不乐观。数据显示,洪波科技母公司各类漆包线产能设计规模合计35000吨/年,包括其老厂、新厂全部产能在内,2009年-2011年三年间的实际产量分别为22040.85吨、29470.96吨、28941.65吨,其产能利用率分别为62.97%、84.2%与82.69%。此外,除了高增长率,公司销售收入也被质疑虚构。而洪波科技首发上市保荐代表人正是光大证券的伍仁瓞和宋财。
证监会认为,该公司存在虚增销售收入的重大财务造假嫌疑。
多家证券公司“中枪”
在首轮IPO财务核查中,光大证券被抽中5家保荐企业,分别为东方证券、天丰节能、洪波科技、郑州光力科技及北京中矿环保科技。这意味着,在其被抽中的5家IPO企业中,已有两家企业涉嫌重大财务造假。而在刚刚过去的3月,光大证券保荐代表人张曙华、王苏华,因保荐项目康达新材2012年一季度营业利润同比下降39.27%,被采取“3个月不受理与行政许可有关文件”的监管措施。而在4月,光大证券香港分部因内部监控及监督缺失受到谴责并被罚款120万港元;同时,光大证券负责人员陈锦合因监督及管理缺失,同样受到谴责并被罚款40万港元。
业界认为,此次光大证券势必让证监会处罚升级。不仅如此,光大证券不仅保荐项目连续出现问题,投行内讧问题也连续升级,多名保代被曝出相继离职。此前有媒体报道,去年以来,光大投行部已流失10位保荐代表人,保代流失率达17%。
对此等说法,光大证券并未正面给予本报回复。
光大证券被证监会调查,让一场IPO财务核查风暴变得“风生水起”。而对中介机构的重罚更震动着券商投行部门,整个业界生态正发生着改变。
肖钢上任证监会主席近三个月。从平安证券被开最严厉罚单,到南京证券及民生证券保荐代表人被采取终身证券市场禁入措施,无不让资本市场感受到了一场严打风暴来袭。
此前,平安证券已被处罚。万福生科欺诈上市案将其保荐机构平安证券推上风口浪尖,证监会的处罚令平安证券付出了代价。5月10日,证监会公布万福生科案的调查结果,平安证券保荐业务被暂停三个月,罚款7650万元,保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外,取消保荐资格和证券从业资格。